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投融并購實務
2017-01-12
第十五條 北交所應當在信息預披露公告期滿后5個工作日內,將意向受讓方的初步登記情況告知轉讓方。
第十六條 因產(chǎn)權轉讓導致轉讓標的企業(yè)的實際控制權發(fā)生轉移的,轉讓方應當履行完畢信息預披露相關程序后,方可進行產(chǎn)權轉讓信息正式披露(以下章節(jié)中簡稱“信息披露”)。
第三章 受理轉讓申請
第十七條 轉讓方應當委托經(jīng)紀會員向北交所提交信息披露申請,按照要求提交披露信息內容的紙質文檔材料,并對披露內容和所提交材料的真實性、完整性、準確性負責。
經(jīng)紀會員應當對轉讓方所提交材料的真實性、完整性、準確性、齊全性、合規(guī)性進行核實。
第十八條 產(chǎn)權轉讓原則上不得針對受讓方設置資格條件,確需設置的,不得有明確指向性或違反公平競爭原則。所設受讓方資格條件相關內容,應當在信息披露前完成同級國資監(jiān)管機構備案手續(xù)。
第十九條 北交所對轉讓方提交的信息披露申請和材料進行審核,重點審核材料的齊全性與合規(guī)性、披露內容的完整性與準確性、交易條件設置的公平性與合理性、受讓方資格條件設置是否履行備案手續(xù),以及競價方式的選擇等內容。
符合信息披露要求的,北交所予以受理,并依據(jù)轉讓方提交的信息披露申請的主要內容對外發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息披露公告(以下簡稱“信息披露公告”);不符合信息披露要求的,北交所將審核意見通過經(jīng)紀會員及時告知轉讓方,要求轉讓方進行調整。
第二十條 信息披露公告包括但不限于以下內容:
(一)轉讓標的基本情況;
(二)轉讓標的企業(yè)的股東結構;
(三)產(chǎn)權轉讓行為的決策及批準情況;
(四)轉讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù),包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、所有者權益、營業(yè)收入、凈利潤等(轉讓參股權的,披露最近一個年度審計報告中的相應數(shù)據(jù));
(五)受讓方資格條件(適用于對受讓方有特殊要求的情形);
(六)交易條件、轉讓底價;
(七)企業(yè)管理層是否參與受讓,有限責任公司原股東是否放棄優(yōu)先購買權;
(八)競價方式,受讓方選擇的相關評判標準;
(九)其他需要披露的事項。
第二十一條 競價方式包括網(wǎng)絡競價、動態(tài)報價、拍賣、招投標以及其他競價方式。
北交所對動態(tài)報價活動在操作流程等方面有特殊規(guī)定的,從其規(guī)定。
第二十二條 轉讓方可以在信息披露公告中提出交納交易保證金的要求,明確交易保證金的處置方式。
第四章 發(fā)布轉讓信息
第二十三條 信息披露公告應當在北交所網(wǎng)站上發(fā)布。
第二十四條 信息披露公告時間應當不少于20個工作日,并以北交所網(wǎng)站發(fā)布次日為起始日。
第二十五條 信息披露公告期間,轉讓方不得擅自變更公告中的內容和條件。
因轉讓方原因確需變更公告內容的,轉讓方應當取得轉讓行為批準單位書面同意;變更受讓方資格條件的,還應當完成同級國資監(jiān)管機構備案手續(xù)。公告內容變更后,由北交所在網(wǎng)站上重新發(fā)布信息披露公告,并重新計算公告時間。
圖片來源:找項目網(wǎng)